Tuân thủ các tiêu chuẩn tuân thủ của ngành như SOC 2đã trở nên quan trọng đối với các công ty trong thời đại có nhiều mối đe dọa đối với an ninh và quyền riêng tư.
Với sự chuyển đổi kỹ thuật số, nhu cầu về các ứng dụng được lưu trữ trên đám mây đã tăng lên gấp nhiều lần.
Tuy nhiên, việc lưu trữ dữ liệu trực tuyến đi kèm với rủi ro khi những kẻ tấn công nghĩ ra những cách mới để khám phá các lỗ hổng trong cơ sở hạ tầng đám mây và giành quyền truy cập vào dữ liệu.
Do đó, cần có sự bảo vệ dữ liệu, đặc biệt đối với các công ty xử lý dữ liệu khách hàng nhạy cảm và tài chính.
Nếu bạn tuân theo các quy định của SOC 2bạn có thể bảo vệ dữ liệu của mình tốt hơn đồng thời giảm nguy cơ vi phạm dữ liệu.
Trong bài viết này, tôi sẽ thảo luận về Tuân thủ SOC là gì 2và cung cấp Danh sách kiểm tra tuân thủ SOC toàn diện 2để giúp bạn chuẩn bị cho cuộc kiểm toán.
Hãy bắt đầu!
Tuân thủ SOC là gì 2?
Được quản lý và thiết kế bởi Viện Kế toán Công chứng Hoa Kỳ (AICPA), tuân thủ SOC 2 phục vụ như một tiêu chuẩn tuân thủ tự nguyện cho các tổ chức dịch vụ.
Kiểm soát hệ thống và tổ chức (SOC) 2 bao gồm một bộ nguyên tắc mà các tổ chức phải tuân theo để chứng minh sự tuân thủ cách họ quản lý dữ liệu khách hàng của mình. Để chứng minh sự tuân thủ, họ phải nộp các báo cáo cần thiết trong quá trình kiểm toán.
SOC2 dựa trên các tiêu chí của dịch vụ tin cậy – bảo mật, quyền riêng tư, bảo mật, tính toàn vẹn trong xử lý và tính sẵn sàng của môi trường đám mây của họ. Do đó, bất kỳ tổ chức nào muốn tuân thủ tiêu chuẩn này đều phải thực hiện các thủ tục cụ thể và kiểm soát dịch vụ để đảm bảo đáp ứng các tiêu chí này.
Ngoài ra, SOC 2 đảm bảo các công ty tuân thủ các phương pháp hay nhất trong lĩnh vực bảo vệ dữ liệu và xử lý dữ liệu đúng cách. Các tổ chức tuân thủ tiêu chuẩn SOC 2 có thể cho khách hàng thấy cách họ tuân thủ các tiêu chuẩn bảo mật tốt nhất của ngành để bảo mật dữ liệu khách hàng. Bằng cách này, khách hàng có thể chắc chắn rằng dữ liệu của họ được tổ chức bảo vệ.
Để chứng tỏ rằng tổ chức của bạn tuân thủ SOC 2chọn kiểm tra tuân thủ SOC 2. Sau khi vượt qua thành công cuộc kiểm tra tuân thủ SOC 2 sử dụng báo cáo để chứng minh rằng họ có sẵn các biện pháp kiểm soát và thực tiễn tốt nhất để bảo mật dữ liệu khách hàng.
Các tổ chức trong ngành tài chính, y tế, giáo dục và thương mại điện tử tuân thủ nghiêm ngặt việc tuân thủ SOC 2 để bảo vệ dữ liệu của bạn. Mặc dù tuân thủ SOC 2 là một quy trình quản lý tốn kém và tốn thời gian, điều cần thiết là phải duy trì niềm tin của khách hàng và đảm bảo tính bảo mật và quyền riêng tư dữ liệu.
Tuy nhiên, khi chuẩn bị cho cuộc kiểm toán và chứng minh rằng công ty tuân thủ SOC 2bạn có thể sử dụng Danh sách kiểm tra tuân thủ SOC 2.
Tầm quan trọng của việc tuân thủ SOC 2 cho các công ty
Ngày nay, khách hàng đã trở nên nhạy cảm hơn với cách họ chia sẻ thông tin cá nhân và thông tin tài chính của mình khi chứng kiến các cuộc tấn công mạng tràn lan.
Do đó, điều quan trọng đối với các tổ chức, đặc biệt là những tổ chức sử dụng dịch vụ đám mây, là có được sự tin tưởng của khách hàng bằng cách tuân thủ SOC. 2. Dưới đây là một số lý do chính khiến tổ chức của bạn phải tuân thủ SOC 2.
Chính sách bảo mật minh bạch
Khi công ty của bạn đạt được sự tuân thủ SOC 2, điều này sẽ giúp nó cung cấp cho khách hàng một chính sách bảo mật chi tiết. Nó cũng cho phép họ chứng tỏ rằng họ hoàn toàn tuân thủ SOC 2 và làm theo các phương pháp hay nhất để bảo vệ dữ liệu của khách hàng.
Quản lý rủi ro hiệu quả
Nếu có vấn đề về bảo mật dữ liệu, bạn sẽ dễ dàng xử lý tình huống đó một cách hiệu quả hơn. Quy trình tuân thủ SOC 2 sẽ đảm bảo rằng tổ chức của bạn có thể xử lý tình huống như vậy. Tất cả các quy trình khẩn cấp đều được giải thích rõ ràng và nhân viên có thể làm theo tất cả các bước của quy trình để giữ an toàn cho dữ liệu.
Đạt được sự tin tưởng của khách hàng mới
Thực hiện tuân thủ SOC 2 trong công ty của bạn sẽ giúp bạn có được sự tin tưởng của khách hàng tiềm năng. Khi khách hàng tiềm năng tìm hiểu về đề xuất kinh doanh của bạn, việc tuân thủ SOC 2 nó sẽ cho họ thấy rằng bạn coi bảo mật dữ liệu là một khía cạnh kinh doanh quan trọng. Ngoài ra, nó còn cho thấy rằng bạn có thể đáp ứng mọi mong đợi và yêu cầu tuân thủ của họ.
Trả lời tất cả các câu hỏi một cách hiệu quả
Điều bắt buộc là doanh nghiệp của bạn phải tuân thủ SOC 2vì nó giúp giải đáp hiệu quả mọi câu hỏi bảo mật của khách hàng. Nếu khách hàng của bạn có câu hỏi về bảo mật dữ liệu và CNTT cho công ty của bạn, bạn có thể trả lời chúng một cách hiệu quả bằng tất cả tài liệu bạn có từ cuộc kiểm tra SOC 2.
Hoàn toàn yên tâm
tuân thủ SOC 2 giúp bạn hoàn toàn yên tâm rằng công ty của bạn đáp ứng tất cả các tiêu chuẩn cần thiết để bảo vệ dữ liệu của khách hàng. Sau khi tuân thủ, bạn có thể yên tâm rằng tất cả các biện pháp kiểm soát bảo mật nhằm bảo vệ dữ liệu của bạn đều hoạt động hiệu quả.
Tài liệu thích hợp
tuân thủ SOC 2 yêu cầu tài liệu an toàn đầy đủ và chính xác. Tổ chức có thể sử dụng tài liệu này không chỉ để vượt qua thành công cuộc đánh giá SOC 2mà còn giúp nhân viên hiểu được các yêu cầu của tổ chức bạn trong việc duy trì mức độ bảo mật tối ưu. Tài liệu này cũng cho thấy tính toàn vẹn của tổ chức của bạn và cách xác minh mỗi lần kiểm tra bảo mật.
Danh sách kiểm tra tuân thủ SOC 2
Điều rất quan trọng là chuẩn bị đúng cách cho tổ chức của bạn để tuân thủ SOC 2để tiêu chuẩn này có thể được thông qua một cách thành công.
Mặc dù AICPA không cung cấp bất kỳ Danh sách kiểm tra tuân thủ SOC chính thức nào 2, có một số bước nổi tiếng đã giúp nhiều tổ chức vượt qua tiêu chuẩn tuân thủ. Đây là Danh sách kiểm tra tuân thủ SOC 2cần tuân thủ để chuẩn bị cho cuộc kiểm toán.
# 1. Xác định mục tiêu
Nhiệm vụ đầu tiên của bạn trước khi bắt đầu công việc tuân thủ SOC 2 là để chỉ rõ mục đích hoặc yêu cầu của báo cáo SOC 2. Bạn sẽ cần xác định mục tiêu chính của yêu cầu của mình để đạt được sự tuân thủ SOC 2.
Cho dù bạn muốn cải thiện tình trạng bảo mật hay đạt được lợi thế cạnh tranh, bạn nên chọn mục tiêu của mình một cách khôn ngoan. Ngay cả khi khách hàng của bạn không có bất kỳ yêu cầu nào, tốt nhất bạn vẫn nên tuân thủ để bảo vệ dữ liệu khách hàng. Hơn nữa, nó sẽ giúp bạn có được những khách hàng mới, những người xác minh phương pháp bảo mật của công ty.
#2.Xác định loại báo cáo SOC 2
Trong bước này, chỉ định loại báo cáo SOC 2bạn cần vì chúng có nhiều biến thể Loại 1 và loại 2. Tùy thuộc vào nhu cầu bảo mật của bạn, yêu cầu của khách hàng hoặc quy trình làm việc của công ty, hãy chọn loại báo cáo SOC 2.
- báo cáo SOC 2 kiểu 1 cho thấy tất cả các biện pháp kiểm soát nội bộ đều đáp ứng hiệu quả các yêu cầu của danh sách kiểm tra SOC 2 tại thời điểm kiểm toán. Trong quá trình kiểm tra loại 1 kiểm toán viên đánh giá đúng tất cả các biện pháp kiểm soát, chính sách và thủ tục của bạn để xác định xem các biện pháp kiểm soát của bạn có được thiết kế để đáp ứng tiêu chí SOC hay không 2.
- báo cáo SOC 2 kiểu 2 quy định rằng tất cả các biện pháp kiểm soát nội bộ hoạt động hiệu quả trong một khoảng thời gian nhất định để đáp ứng tất cả các tiêu chí SOC hiện hành 2. Đó là một quy trình đánh giá nghiêm ngặt, trong đó kiểm toán viên không chỉ kiểm tra xem các biện pháp kiểm soát có được thiết kế phù hợp hay không mà còn đánh giá xem các biện pháp kiểm soát có hoạt động hiệu quả hay không.
#3. Xác định phạm vi của bạn
Xác định phạm vi kiểm toán SOC 2 là một danh sách kiểm tra quan trọng cần ghi nhớ. Phạm vi thể hiện kiến thức chuyên sâu của bạn về bảo mật dữ liệu của tổ chức. Khi xác định phạm vi kiểm tra của mình, bạn nên chọn TSC thích hợp áp dụng cho loại dữ liệu mà công ty bạn lưu trữ hoặc giao dịch.
Bảo mật vì TSC là bắt buộc vì nó quy định rằng tất cả dữ liệu của khách hàng phải được bảo vệ khỏi việc sử dụng trái phép.
- Nếu khách hàng của bạn yêu cầu đảm bảo tính sẵn có của thông tin và hệ thống để vận hành, bạn có thể chỉ định phạm vi kiểm toán của mình bằng cách chọn tùy chọn “Tính sẵn có”.
- Nếu bạn giữ bí mật thông tin nhạy cảm của khách hàng hoặc bạn có thỏa thuận bảo mật, bạn nên chọn “Bảo mật” làm TSC. Điều này sẽ đảm bảo rằng dữ liệu này được bảo vệ hoàn toàn để đáp ứng mục tiêu của khách hàng.
- Bằng cách xác định phạm vi, bạn cũng có thể thêm “Quyền riêng tư” nếu bạn đang xử lý nhiều dữ liệu cá nhân của khách hàng như một phần trong hoạt động kinh doanh của mình.
- Nếu bạn đang xử lý và ủy quyền nhiều hoạt động quan trọng của khách hàng, chẳng hạn như bảng lương và dòng tiền, bạn nên chọn Tính toàn vẹn xử lý trong phạm vi.
Bạn không cần phải bao gồm tất cả năm TSC khi xác định phạm vi. Nhìn chung, “Tính khả dụng” và “Tính bảo mật” hầu hết được bao gồm cùng với “Bảo mật”.
#4. Tiến hành đánh giá rủi ro nội bộ
Một trong những danh sách kiểm tra quan trọng trên con đường tuân thủ SOC 2 là thực hiện giảm thiểu nội bộ và đánh giá rủi ro. Khi thực hiện đánh giá, hãy tìm kiếm các rủi ro liên quan đến vị trí, các phương pháp hay nhất về bảo vệ dữ liệu và quá trình phát triển. Sau đó liệt kê những rủi ro đó với các lỗ hổng và mối đe dọa tiềm ẩn.
Sau khi đánh giá, tất cả các biện pháp kiểm soát hoặc biện pháp an ninh cần thiết phải được thực hiện để giải quyết những rủi ro này theo danh sách kiểm tra SOC 2. Tuy nhiên, nếu có bất kỳ lỗi hoặc thiếu sót nào trong quá trình đánh giá rủi ro, điều đó có thể dẫn đến lỗ hổng bảo mật có thể cản trở nghiêm trọng quá trình tuân thủ SOC 2.
#5. Thực hiện phân tích lỗ hổng và biện pháp đối phó
Ở giai đoạn này, hãy tiến hành phân tích lỗ hổng bằng cách đánh giá tất cả các hoạt động và quy trình của công ty bạn. Khi phân tích chúng, bạn nên so sánh trạng thái tuân thủ của chúng với Danh sách kiểm tra tuân thủ SOC 2 và các thông lệ tiêu chuẩn của ngành.
Khi tiến hành phân tích, bạn có thể xác định các biện pháp kiểm soát, chính sách và thủ tục mà tổ chức của bạn đã sử dụng và xem chúng đáp ứng các yêu cầu SOC như thế nào 2. Sẽ rất hữu ích nếu bạn khắc phục ngay các lỗ hổng bằng các biện pháp kiểm soát mới hoặc được sửa đổi có thể xuất hiện trong quá trình phân tích lỗ hổng.
Ngoài ra, có thể cần phải sửa đổi quy trình làm việc và tạo tài liệu kiểm toán mới để giải quyết các lỗ hổng. Phải đưa vào đánh giá rủi ro để có thể giải quyết lỗ hổng theo mức độ ưu tiên.
Đảm bảo bạn lưu giữ tất cả các báo cáo nhật ký, ảnh chụp màn hình cũng như các quy trình và thủ tục bảo mật làm bằng chứng bạn cần cung cấp làm bằng chứng về việc tuân thủ SOC 2.
#6. Triển khai các điều khiển phù hợp với giai đoạn
Tùy thuộc vào TSC, bạn chọn, điều chỉnh và cài đặt các biện pháp kiểm soát để tạo báo cáo về cách tổ chức của bạn tuân thủ SOC 2. Bạn phải cài đặt các biện pháp kiểm tra nội bộ cho từng tiêu chí TSC mà bạn chọn khi xác định phạm vi.
Ngoài ra, bạn sẽ cần triển khai các biện pháp kiểm soát nội bộ này bằng các chính sách và quy trình đáp ứng tất cả tiêu chí của TSC. Khi thực hiện kiểm soát nội bộ, hãy đảm bảo rằng chúng phù hợp với từng giai đoạn. Mặc dù các tổ chức khác nhau có thể triển khai các biện pháp kiểm soát nội bộ khác nhau nhưng tất cả đều đáp ứng tiêu chí SOC 2.
Ví dụ: một tổ chức triển khai tường lửa để bảo mật, trong khi các tổ chức khác có thể triển khai xác thực hai yếu tố.
#7. Mức độ sẵn sàng
Thực hiện đánh giá mức độ sẵn sàng của hệ thống với sự trợ giúp của kiểm toán viên, có thể là từ công ty của bạn hoặc nhà thầu độc lập. Kiểm toán viên sẽ giúp bạn xác định xem doanh nghiệp của bạn có đáp ứng tất cả các yêu cầu tuân thủ SOC tối thiểu hay không 2trước khi bạn đi kiểm tra lần cuối.
Việc đánh giá nên tập trung vào ma trận kiểm soát, tài liệu của kiểm toán viên, sự hợp tác với khách hàng và phân tích lỗ hổng. Sau khi hoàn thành việc đánh giá, kiểm toán viên sẽ nộp báo cáo.
Dựa trên báo cáo, thực hiện các thay đổi cần thiết và khắc phục tất cả các vấn đề cũng như lỗ hổng bằng cách ánh xạ lại. Nó sẽ giúp bạn tạo một báo cáo giúp tăng cơ hội đạt được sự tuân thủ SOC 2.
#8.Thực hiện kiểm tra SOC 2
Đây là phần cuối cùng. Bạn sẽ cần thuê một kiểm toán viên để kiểm toán SOC 2 và sẽ cung cấp một báo cáo. Tốt nhất bạn nên thuê một kiểm toán viên có kinh nghiệm và được biết đến để kiểm toán loại hình kinh doanh của bạn. Quá trình kiểm toán không chỉ đòi hỏi chi phí ban đầu cao mà còn mất rất nhiều thời gian.
kiểm toán SOC 2 kiểu 1 có thể kết thúc nhanh chóng, nhưng trong trường hợp kiểm tra SOC 2 kiểu 2 có thể mất từ một tháng đến sáu tháng để hoàn thành.
- Kiểm tra loại 1 không bao gồm bất kỳ giai đoạn giám sát nào và kiểm toán viên chỉ cung cấp ảnh chụp nhanh về tất cả các biện pháp kiểm soát và hệ thống của cơ sở hạ tầng đám mây của bạn để đáp ứng các yêu cầu SOC 2.
- Thời gian hoàn thành kiểm toán loại 2 phụ thuộc phần lớn vào câu hỏi mà kiểm toán viên đặt ra, tính sẵn có của báo cáo và mức độ chỉnh sửa cần thiết. Tuy nhiên, nói chung việc giám sát kiểm toán loại 2 phải mất ít nhất ba tháng.
Trong giai đoạn này, bạn sẽ cần liên lạc thường xuyên với kiểm toán viên của mình, cung cấp bằng chứng, trả lời tất cả các câu hỏi của anh ta và phát hiện mọi hành vi không tuân thủ. Đây là lý do nhiều khách hàng tìm đến báo cáo SOC 2 Kiểu 2vì họ cung cấp báo cáo chi tiết về việc kiểm soát cơ sở hạ tầng của bạn và tính hiệu quả của các biện pháp bảo mật.
#10. Giám sát liên tục
Sau khi hoàn thành kiểm toán SOC 2 và nhận được Báo cáo tuân thủ SOC 2 đừng dừng lại ở đó. Đây chỉ là bước khởi đầu trong hành trình tuân thủ của bạn và bạn cần giám sát liên tục để đảm bảo việc tuân thủ SOC được tiếp tục 2 và giữ cho dữ liệu của bạn an toàn và riêng tư.
Khi triển khai quy trình giám sát liên tục hiệu quả, bạn cần đảm bảo rằng quy trình đó có khả năng mở rộng và không hạn chế năng suất, dễ dàng thu thập bằng chứng và đưa ra cảnh báo khi không áp dụng các biện pháp kiểm soát.
Ứng dụng
Tuân thủ các quy định như SOC 2, đã trở thành một điều cần thiết đối với các công ty, nhà cung cấp SaaS và các tổ chức sử dụng dịch vụ đám mây. Điều này giúp họ quản lý và bảo vệ dữ liệu khách hàng và doanh nghiệp một cách hiệu quả.
Đạt được sự tuân thủ SOC 2 đối với tổ chức của bạn là một nhiệm vụ khó khăn nhưng rất cần thiết. Yêu cầu giám sát liên tục các biện pháp kiểm soát và hệ thống. Nó không chỉ mang lại cho bạn lợi thế so với đối thủ cạnh tranh mà còn giữ cho khách hàng của bạn được an toàn và bảo mật với dữ liệu và quyền riêng tư của họ.
Mặc dù AICPA không cung cấp bất kỳ danh sách kiểm tra tuân thủ SOC chính thức nào 2bên trên Danh sách kiểm tra tuân thủ SOC 2mà tôi đã đề cập ở trên sẽ giúp bạn chuẩn bị cho SOC 2 và sẽ tăng cơ hội thành công của bạn.
Bạn cũng có thể đọc về việc tuân thủ SOC 1 so với SOC 2 so với SOC 3.
